【企業合規】合規組織體系管理制度
發布日期：2024-03-31合規組(zu)織(zhi)體系包括決策(ce)層(董事會、監事會、合規(gui)(gui)管理委員(yuan)會)、管理層(合規(gui)(gui)負(fu)責(ze)人、部(bu)門經理、合規(gui)(gui)專員(yuan))、執行層(企(qi)業全體成(cheng)員(yuan))。
一、合規決策層
企(qi)(qi)(qi)業(ye)的決策層是(shi)企(qi)(qi)(qi)業(ye)合規(gui)管(guan)理體系的最高權力機構，對企(qi)(qi)(qi)業(ye)管(guan)理體系負最終責任(ren)。企(qi)(qi)(qi)業(ye)決策層主(zhu)要包括“三會”,即董(dong)事會、監(jian)事會、合規管(guan)理委員會。
(一)董事(shi)會的合規管理職責
1.批準企(qi)業(ye)合規(gui)管理戰略規(gui)劃、基本制度和合規(gui)報告(gao)。
2.審核發布并推動完(wan)善合規(gui)管理體系。
3.決定合(he)(he)規管(guan)理(li)委員(yuan)會、合(he)(he)規部門設置以及合(he)(he)規管(guan)理(li)負(fu)責人的任免，聽取并(bing)審議合(he)(he)規管(guan)理(li)委員(yuan)會工作(zuo)計劃、工作(zuo)報告(gao)。
4.研究決定合規管理有關重大事項。
(二(er))監(jian)事會的合規管理職(zhi)責(ze)
1.監督董(dong)事(shi)會的(de)決(jue)策(ce)與流程是否(fou)合規。
2.監督董事(shi)和高級管理(li)人員(yuan)合規管理(li)職責(ze)履行(xing)情(qing)況(kuang)。
3.對(dui)引(yin)發重大合規風(feng)險(xian)負有主(zhu)要(yao)責(ze)任的董事、高(gao)級(ji)管理人(ren)員提出罷(ba)免建議。
4.向董事(shi)會提出撤換公司合規管(guan)理負責人的建議。
(三)合(he)規管(guan)理(li)(li)委員(yuan)會的(de)合(he)規管(guan)理(li)(li)職(zhi)責
1.建立合規管理戰略，明確合規管理目標(biao)。
2.建(jian)立和(he)管控合規管理(li)部(bu)門的(de)組織(zhi)架構、工(gong)作計劃、財務預算以及權責履行(xing)情況。
3.審查(cha)合(he)規(gui)管理(li)體系、各項管理(li)制(zhi)度、風險識別與評(ping)估報告、分項合(he)規(gui)報告等。
4.聽取合規管理(li)工作(zuo)匯報(bao)，指(zhi)導、監(jian)督、評價合規管理(li)工作(zuo)，包括管理(li)層反饋。
5.管控(kong)針對企業、董事、高管、員工或者聘用外(wai)部(bu)機(ji)構開展的(de)重大內外(wai)部(bu)合規調查(cha)。
6.提出對(dui)董(dong)事(shi)或(huo)者監事(shi)合規審查預(yu)案(an)，提交監事(shi)會、董(dong)事(shi)會或(huo)者股東大(da)會討論決(jue)定，并按照權(quan)限決(jue)定對(dui)有關(guan)違規人員(yuan)的處理(li)事(shi)項。
二、合(he)規(gui)管理層
(一)合規(gui)負責(ze)人(首席(xi)合規(gui)官CCO)的職責(ze)
合(he)規負責(ze)(ze)(ze)人是合(he)規管理(li)部(bu)(bu)門(men)的(de)負責(ze)(ze)(ze)人，獨立于企業內部(bu)(bu)其他職能部(bu)(bu)門(men)，并與其他部(bu)(bu)門(men)負責(ze)(ze)(ze)人一起合(he)作(zuo)，促進合(he)規管理(li)體系的(de)建立和實施，以確保企業所有部(bu)(bu)門(men)的(de)合(he)規性。合(he)規負責(ze)(ze)(ze)人的(de)主要管理(li)職責(ze)(ze)(ze)包括：
1.貫徹(che)執行企業(ye)決策(ce)層對合規(gui)管理工作的各項要求，全(quan)面負責企業(ye)的合規(gui)管理工作，確保(bao)合規(gui)管理與合規(gui)目標保(bao)持一致。
2.負責(ze)合(he)(he)(he)規風險識(shi)別與評估，制定符(fu)合(he)(he)(he)企業內部要(yao)求和外部要(yao)求的(de)企業合(he)(he)(he)規管理(li)制度，并構建有效運行的(de)合(he)(he)(he)規管理(li)體(ti)系。
3.協調合規管理(li)與企業各項業務(wu)之間的關(guan)系，確(que)保(bao)合規管理(li)制度得以認(ren)真執(zhi)行。
4.定期(qi)組織并且實施合(he)規審查，監測企業合(he)規管(guan)理(li)制(zhi)度(du)的落實情況，并進行(xing)有效性評估，及(ji)時解決合(he)規管(guan)理(li)中出現的重大問題(ti)。
5.負責收(shou)集合規(gui)(gui)管理(li)反(fan)饋信息，監測(ce)企業內部(bu)與外部(bu)環境變化(hua)，及時調整并完善符合新要求(qiu)的合規(gui)(gui)管理(li)體系。
6.負責舉報信息的搜集與處理，主(zhu)持內部調查(cha)程序，形(xing)成調查(cha)處理報告。
7.負責應對外部(bu)調(diao)查，確保調(diao)查程序中企(qi)業應對調(diao)查的(de)合規性(xing)。
8.領導合(he)規(gui)(gui)管理(li)部門(men)，加強合(he)規(gui)(gui)管理(li)隊伍建設(she)，做好人員選聘培養，監(jian)督合(he)規(gui)(gui)管理(li)部門(men)及各部門(men)合(he)規(gui)(gui)專員認真有效地開展工作。
(二)部門經理(li)的職責
1.起草(cao)部門合(he)規(gui)管理制(zhi)度草(cao)案，全(quan)力配合(he)合(he)規(gui)負責人制(zhi)定(ding)部門合(he)規(gui)管理制(zhi)度。
2.嚴(yan)格(ge)執(zhi)行合規管理(li)計(ji)劃(hua)，確保(bao)合規管理(li)制(zhi)度得到(dao)有效實施。
3.按照合(he)規(gui)計劃制定(ding)本(ben)部門合(he)規(gui)管理實施方案(an)，確保合(he)規(gui)要求融入(ru)業務領域。
4.積極(ji)組織和支持合規(gui)培訓，培養部(bu)門(men)員工(gong)合規(gui)意識，指(zhi)導部(bu)門(men)員工(gong)執(zhi)行合規(gui)管理各項規(gui)定。
5.鼓勵(li)部(bu)門員工提(ti)出合規(gui)(gui)問(wen)題并給予支持(chi)，及時發現、糾(jiu)正(zheng)、上報部(bu)門內部(bu)不(bu)合規(gui)(gui)行(xing)為，排除任(ren)何形式的報復行(xing)為。
6.積極參與管理和解決本(ben)部(bu)門不合規(gui)問題(ti)。
7.具有本部(bu)門合規(gui)專員(yuan)提名權。
(三)合規專員的職責
為保證每(mei)個職能部(bu)門履行合(he)規義務，企業可在(zai)每(mei)個部(bu)門單獨(du)設置合(he)規專員(yuan)崗位，主要職責為：
1.合(he)規(gui)專(zhuan)員受(shou)合(he)規(gui)管(guan)理部(bu)垂直領導(dao)，保證合(he)規(gui)管(guan)理的獨立性。
2.負(fu)責(ze)擬訂(ding)合(he)規管理(li)制度草案提(ti)交給合(he)規負(fu)責(ze)人，各部門(men)合(he)規專員(yuan)負(fu)責(ze)本部門(men)內部的(de)合(he)規管理(li)制度草案擬訂(ding)。
3.負責貫徹落實各項合規管理制度，包括對員(yuan)工進(jin)行合規文(wen)(wen)化培(pei)訓、風險防范(fan)報告、內部控制實施、合規記錄、記錄文(wen)(wen)件(jian)保管，等等。
4.合規(gui)負(fu)責(ze)人交辦的其他事項。
三、合規執行層
任何部門和個人(ren)都(dou)是合(he)規管理制度的執行主體，上到(dao)董事、高級管理人(ren)員、監事，下到(dao)普通員工(gong)。